国家财政部发布《政府和社会资本合作（PPP） 咨询机构库管理暂行办法》（简称《办法》），引发业界热议。中国投资咨询有限责任公司公司 9 位专家点评解读，笔者即行选择其中精要，以分享同仁。

政府与公共咨询事业部总监周伟： PPP咨询机构库实行名录管理

【《办法》对 PPP 咨询机构库实行名录管理，首先设置“准入门槛”，只有具有一定的业绩等条件才能入选名录，并向社会公开；其次，设立动态调整机制，原则上，名录应每半年更新和发布一次】

PPP 咨询本身是一项政策性、专业性、操作性要 求都很高的第三方服务，但现状却是很多从业机构和人员鱼龙混杂，拿项目靠低价竞争，做项目靠“拿来 主义”，服务质量参差不齐，导致项目运作不规范现象时有发生。《办法》的出台，对推动行业的规范健康发展具有重大意义。

《办法》对 PPP 咨询机构库实行名录管理。首先设置“准入门槛”，只有具有一定的业绩等条件才能入选名录，并向社会公开；其次，设立动态调整机制， 原则上，名录应每半年更新和发布一次 ；最后，开放委托方对咨询机构的在线评价，促使各咨询机构珍惜自身名誉。《办法》还明确了清退行为。对于PPP 咨询机构 与潜在社会资本串通、未尽职履行导致重大失误甚至项目失败等行为坚决说“不”，督促进入名录的机构始终努力保守职业道德、保证服务质量。

 产业咨询与投资事业部总经理杨宁：首次为咨询机构出具的文件

【如何规范、高效地实施 PPP 项目成为各地政府 无法回避的一个问题，聘请高水平的咨询机构几乎成为解决这一问题的唯一途径。也正是这所谓的“唯一 性”，催生出了一个热度不亚于 PPP 项目投资的咨询市场，其竞争程度用“惨烈”二字形容毫不为过。】

 《办法》是财政部陆续出台 PPP 相关工作指导政策、文件后首次针对咨询机构出具的相关文件，其指向性值得深入解读。 自 2014 年国家大力推广 PPP 模式以来，全国各 地掀起了 PPP 项目投资热潮，在带动地方基础设施建设、提升公共服务水平的同时，如何规范、高效地实施 PPP 项目成为各地政府无法回避的一个问题， 聘请高水平的咨询机构几乎成为解决这一问题的唯一途径。也正是这所谓的“唯一性”，催生出了一个热 度不亚于 PPP 项目投资的咨询市场，其竞争程度用“惨 烈”二字形容毫不为过。

目前可提供 PPP 咨询服务的机构呈现出数量多、 专业广、地域性强等特点，但由此也衍生出了价格战、 专业不对口、区域业务相对封闭等弊端，而财政部《办法》的出台可谓恰逢其时。 PPP 咨询服务内容涉及面广，专业要求较高。《办法》充分认识到 PPP 咨询这一特点，采用了“智力 支持服务”的概念，罗列了常见的咨询服务内容，意在使地方政府选择咨询机构时，既有常见服务内容可依，也可根据项目实际提出额外需求。财政部此次建立咨询机构库，相当于为各地政府进行了一次全国范围内的“选秀”，在“不强制要求各地政府使用名录内机构”的前提下，为各地政府提供了了解全国咨询机构市场的途径，使得各地政府开 阔了视野，便于从“乱花渐欲迷人眼”的市场中选出 真正适合自己的“牡丹”。

 政府与公共咨询事业部总监荆博： 对咨询服务质量提出更高要求

 【《办法》是为了促进行业自律、合理竞争、市场 公平，对咨询机构提供的咨询服务质量提出了更高的 要求，尽量避免因咨询机构服务质量欠缺而导致项目 出现的不必要风险】

《办法》出台是为了促进行业自律、合理竞争、 市场公平，对咨询机构提供的咨询服务质量提出了更高的要求，尽量避免因咨询机构服务质量欠缺而导致项目出现的不必要风险；有效监督和约束 PPP 项目中咨询机构的行为，严格规范行业准入、管理以及退出机制，促进 PPP 项目良性发展。 《办法》为全国各省、市、县的咨询机构库的未 来发展思路给出指导性方向。之前全国各省、市、 县纷纷建立过自己的咨询机构库，按时间推算，第一批建立的咨询机构库服务期限已到，《办法》有利 于各省、市、县在未来更加有效的管理自己的咨询 机构库。 信息公开内容方面，进一步明确政府部门、实施机构、社会资本等机构在项目识别、准备、采购、执行及移交环节的信息公开职责和具体工作流程，贴合实际，操作性强。

《办法》规定了 PPP 项目信息要公开，在一定程 度上会减少伪 PPP 项目的数量，利于提高 PPP 项目全生命周期项目质量，是给 PPP 项目合作各方提供 的一个高效透明的运作规范，保障公共知情权。

《办法》要求将项目实施方案、审核过的物有所值评价报告和财政承受能力论证分析报告、项目可研 报告等信息予以公开，基本覆PPP项目全过程文件，便于政策精准落地，这对政府和社会资本都能起到监督和规范的作用。

 政府与公共咨询事业部总监吴赟： 旨在规范PPP咨询机构

 【《办法》旨在规范 PPP 咨询机构规范从业，但 此最终受益者仍是 PPP 合作模式下施行的基础设施 和公共服务项目的规范实施和长期有序运营。】

 《办法》对行业内的格局分工、乃至政府和社会 资本合作模式产生深远影响 ： 1. 明确咨询机构在 PPP 项目全生命周期内的价 值和意义《办法》在依据（国办发［2015］42 号）、（财金［2015］166 号）等原有文件的基础上，进一步细化明确地方政府决定基础设施和公共服务项目时采用PPP 模式 后，项目全生命周期中一些工作应对寻求第三方专业 （咨询）机构帮助；亦是向各级政府提议进一步规范“当 政理政”职能，适时借助外部力量，同时也是高屋建瓴地对咨询机构工作给予认可，这些都将有助于国内咨询行业的市场化发展。 2. 明确了咨询机构在 PPP 项目咨询服务的工作 范围 PPP 咨询服务工作基本涵盖了 PPP 咨询服务的全周期内容，《办法》厘清 PPP 项目咨询与传统工程咨 询的差异。此前一直困扰地方政府（业主）的问题是， 在选择咨询机构时，究竟潜在的服务机构需要什么资 质要求？《办法》第三条提供了重要的参考依据，为规范化咨询机构采购条件、流程，明确各级财政部门有义务建立咨询机构库、择优选取 PPP 咨询机构采 购提供了依据。

 《办法》通过鼓励机构逐步建立行业自律组织， 开展包括制定服务标准、示范性文本、人员培训等 自律性规范活动，共同维护 PPP 咨询服务市场秩序， 抵制行业内不正当竞争行为。同时，《办法》旨在规 范 PPP 咨询机构规范从业，但此最终受益者仍是 PPP 合作模式下施行的基础设施和公共服务项目的规范实 施和长期有序运营。

政府与公共咨询事业部总监朱磊: 《办法》有如下特征

【一是弱化资格管理，二是改变信息公示模式， 三是强化咨询机构咨询责任要求。】

一是弱化资格管理。只要具有过 PPP 政府方咨询服务业绩，且相关项目信息已入财政部项目库（咨询机构几乎都可以入库）。《办法》第十二条还明确规定政府方可以“选择未纳入机构库的咨询机构”，比许多地方采购咨询机构强行设置工程咨询资质的要求更为务实。 二是改变信息公示模式。正式公布的管理办法不 再根据服务项目的数量来对咨询机构进行打分排名，而是公示“咨询机构的名称、简介、主要人员、资质、 业绩” 等信息，为专注于打造精品项目的咨询服务机构营造更好的竞争环境。 三是强化咨询机构咨询责任要求。《办法》第十五条规定出现“无相应能力承揽业务或未尽职履行造成重大失误、项目失败或搁置”，“由于咨询服务原 因给公共服务供给带来不利影响”，“扰乱 PPP 咨询 服务市场秩序”等情形的，PPP 中心将视情节予以处罚，严重的将列入黑名单并予以公告。

 政府与公共咨询事业部总监周良仪： 信息公开属于PPP的顶层设计

【《办法》提出的信息公开、促进竞争，符合 PPP 工作的实质，竞争择优。】

1.PPP 属于新生事物，交易结构复杂，项目形态 多样大量咨询机构开始从事这项业务，咨询质量成为各方关注的焦点。《办法》要求信息公开，是 PPP 顶 层设计的重要组成部分，通过对咨询机构的他律，避免劣币驱逐良币的现象。 2.PPP 要求竞争择优 PPP 已经进入深水区，但是咨询行业内一些机构和部分政府机构把 PPP 咨询看作是流程化产品，甚至不求质量只求速度。此次《办法》提出的信息公开、促进竞争，符合 PPP 工作的实质，竞争择优。 3. 充分实现信息共享对于很多地区特别是基层县市，由于 PPP 的独特性和专业性，基层政府部门经常为难寻可靠的咨询机构犯难。文件的出台，将机构信息一并汇集，使机构以业绩说话，用实力证明，让政府可选、可用、可参考，充分实现信息共享。 4.《办法》对咨询机构的逆向激励的作用 大机构不能因为扩张迅速就放松质量要求，小机构更不能恶意低价为拿业绩而拿业绩。通过市场机制的设计和选择，使得咨询机构有规可循，有规可控， 能上能下。

 政府与公共咨询事业部总监彭程： 设立咨询机构库及退出机制的意义

【咨询机构库及相关退出机制的设立，有助于推 动咨询服务市场规范有序发展。咨询机构的服务质量、 服务能力甚至于恶意违反国家政策、刻意扰乱市场的 行为，都将得到一定的遏制】

咨询机构库及相关退出机制的设立，非常有助于推动咨询服务市场规范有序发展。过去是单纯业绩＋ 口碑为核心的“软约束”，今后将增加入库管理这一 “硬杠杠”，咨询机构的服务质量、服务能力甚至于恶意违反国家政策、刻意扰乱市场的行为，都将得到一定的遏制，咨询服务机构的服务质量及服务价格可趋 向稳定与合理，咨询服务市场将迎来一个规范有序的 发展阶段。 目前国内大部分省市均设立了 PPP 咨询服务机构库，在 PPP 模式推广的初期，保证了地方政府选择咨询服务机构的基本质量，但也导致咨询服务机构 在进行咨询服务前，必须投入大量的精力用于各类地方咨询机构库的维护工作。 因此，国内咨询机构出现了一定程度上的区域化、中小型的特点，产生了对以国内咨询市场为基础的 PPP 咨询机构库的迫切需求。此次咨询机构库名录的建立，为各级地方政府选择 PPP 咨询机构提 供依据，将产生一批实力强、信誉优的全国性咨询机构，从整体上提升我国的项目投融资策划、咨询服务能力。

南京办事处主任王小文： 消除目前PPP机构库的地方壁垒

 【如果《办法》能建议各地政府除了选择当地入库机构外，对于财政部机构库中推荐的咨询机构， 也视同入库，可从中择优选择，则能消除目前各地 PPP 机构库的壁垒。】

《办法》让 PPP 咨询机构的实力、业绩和专长透明化，有利于各地政府选择与 PPP 项目要求相匹配的咨询机构，保证 PPP 项目顺利推进。 因为财政部一直没有出台 PPP 咨询机构库，各省市，甚至区县都设立自己的 PPP 咨询机构库。各地的机构库相互之间不承认，甚至有的地方只认市库，所属省级库的机构在该市也无法开展业务，造成了 PPP 咨询机构市场的混乱。

《办法》能够推进有效 地设立全国统一的咨询机构评价体系，便于各地政府 甄别优劣。 遗憾的是，《办法》第十二条规定 ：“机构库信息 仅供政府方选择咨询机构时参考”，这与目前各地非 本地入库机构无法开展业务的强制性要求相比，力度 较弱，未来有可能还是会出现只认当地库而不认财政 部机构库的现象。 如果《办法》能建议各地政府除了选择当地入库 机构外，对于财政部机构库中推荐的咨询机构，也 视同入库，可从中择优选择，则能消除目前各地 PPP 机构库的壁垒，进一步推进全国 PPP 事业的发展。

新疆办事处主任高明： 智力与经验密集型的行业

【PPP咨询是智力与经验密集型的行业，每个机 构的取费与其提供服务的质量相挂钩，PPP 咨询机构也要“物有所值、才有所能”。】

PPP 咨询是智力与经验密集型的行业，每个机构的取费与其提供服务的质量相挂钩，PPP 咨询机构也 要“物有所值、才有所能”。 1. 服务、咨询内容清晰化 《办法》对 PPP 咨询机构的服务内容给予了明确， 如《办法》第三条提出 PPP 咨询服务包括但不限于 PPP 项目的实施方案编制、物有所值评价、财政承受 能力论证、运营中期评估和绩效评价以及相关法律、 投融资、财务、采购代理、资产评估服务等。 2. 权利、责任明确化 《办法》第九条显示纳入名录的机构享有众多权利， 一方面办法规定纳入名录的机构需要满足一定条件， 另一方面真正纳入名录后的机构也赋予了其丰富的权 利。其中参与政策研究与培训能有助于提高咨询机构理论认知与研究，为实践提供智力支持；获得 PPP 中心的指导，可以始终保持咨询成果的科学性和权威性； 提请入库项目所属同级财政部门，在项目库内对本机构所服务项目的项目信息和机构信息进行更新和完善，此举在一定程度上给予了咨询机构更高参与权。

《办法》对咨询机构违法违规提供服务的行为进行了规制，规定了“退出机构库的咨询机构自公告之日起两年内，不得重新进入机构库”、“已纳入机构库的咨询机构有本办法第十五条规定行为，且情节严重、 影响恶劣或被追究法律责任的，PPP 中心应将其列入 黑名单并予以公告，公告之日起五年内不得进入机构 库”以及其他法律责任。 3. 调整、清退情形可视化 《办法》的第十五条和第十六条明确采用列举法 规定了名录调整更新的情形与咨询机构导致清退的 行为。名录可进可退，每季度信息的更新，使得整 个咨询机构库根据咨询机构业务开展实情处于动态 变化中。PPP 咨询机构不是万能的，但是就目前我国 PPP 发展来看没有 PPP 咨询机构却是万万不能的。 《办法》有望对现有 PPP 咨询行业进行洗牌重整， 实现优胜劣汰，树立起优秀企业标杆，发挥其导向和示范作用 ；引入良币驱逐劣币机制，筛选出经得起考 验的咨询机构，遴选出真正具备专业素养的优秀机构， 淘汰扰乱竞争秩序、缺乏职业素质的机构 ；促进 PPP 咨询行业共享资源、共同自律、自觉发展，最终助力 本轮 PPP 改革行稳致远。